宜兴生态环境局

铺实合规工作基石 保障试点成果落地有声

为推动行政执法向事前事后充分延伸，将生态环境服务指导工作落实到企业开展环境管理的方方面面，宜兴局结合宜兴生态环境工作实际，在事前、事中、事后环节积极推进，通过执法方式的智慧化，努力实现对企业“手把手”的合规指导，帮助企业建立健全内部管理机制，引导企业增强自主合规能力，最大限度地防范和降低违法风险。

• 明确三个工作目标，保障合规工作有方向

试点工作开展之初，认真研究相关文件，多次组织集中讨论，深入领会文件精神，反复进行研究讨论，明确三大目标，贯穿整个合规试点工作的始终，确保在摸索和尝试的过程中，原则方向不跑偏。

（一）持续追求合规工作日常化。涉企行政合规指导工作，一方面是企业环境管理工作的标准化；另一方面是生态环境部门服务指导方式的标准化和智慧化。除了事中的合规整改和依法依规免罚轻罚之外，更要注重向事前事后延伸。需要认真梳理与企业环境管理相关的日常工作，同时结合试点工作的各项任务，将涉企行政合规指导工作体系化、标准化，充分实现企业环境管理和行政管理向合规的双向靠拢，最终达到企业发展与生态环境的双赢。

（二）努力实现合规服务的普惠性。通过搭建技术平台，努力解决行政执法资源的稀缺性的问题，探索形成标准化、个性化的企业环境日常管理清单，方便企业根据自身情况开展自查自纠，引导企业完善内控管理机制，防范违法风险；同时系统也作为行政部门开展线上帮扶的有力助手，实现对企业远程的“手把手”指导，动态捕捉企业违法风险，及时提醒指导排除违法隐患，将合规工作充分地“从事中向事前延伸，从线下向线上延伸”，充分实现合规指导工作的广泛性和普适性。

（三）充分发挥典型案例引导性。对《长江三角洲区域生态环境领域轻微违法行为依法不予行政处罚清单》和《中华人民共和国行政处罚法》的免罚情形进行梳理，对宜兴市行政处罚的全面数据进行大数据分析，发动执法分局，在行政执法活动中逐步发掘，努力打造一批事前、事中合规方面的典型案例，并对典型案例及时宣传，充分发挥典型案例的引导警示作用，引导企业积极开展生态环境行政合规工作。

二、实现三个标准化，保障合规工作有成效

（一）全局上下联动，实现助企动作手势标准化。我局多次召开领导小组协调会议，详细梳理涉企合规指导内容，制定实施方案和工作办法，全面开展线上、线下合规指导工作。一是制定合规指导工作任务清单。根据《宜兴市生态环境领域涉企行政合规指导试点工作实施方案》，制定《宜兴生态环境局涉企行政合规指导工作任务分解表》，明确各科室责任分工，确保合规工作责任到人，保障合规工作有序持续推进，实现合规服务融入日常。二是细化行政合规指导清单。结合本市产业类别、行业规模、监管重难点，进一步完善了《宜兴生态环境局涉企行政合规指导清单》，分为8种行政合规事项24项常见违法行为表现，引导企业对照清单开展合规工作。三是制定普法释法工作方案。积极组织法制讲座、案例解读、法律咨询等各种形式的普法活动，同时根据企业行业特点量身定制普法内容，开展个性化普法。2023年10月份以来，累计开展各类普法活动10次。四是加强合规专业指导工作。积极开展环境管理业务培训，试点以来，累计开展涉及大气防控、水污染防治、固废管理、行政审批等方面的环保业务培训共11场，约800人次。分行业印发生态环境服务指导手册，共向企业发放1000余本。五是采用柔性执法方式。执法人员在执法过程中，尽量采用提醒式、指导式的执法方式，对企业存在环境隐患问题加强指导，发放《行政合规指导意见书》，提出切实可行的整改要求，引导企业采取有效措施查漏补缺，建立健全内部管理机制，预防违法行为的发生，杜绝以罚代管的粗暴执法。六是积极助力合规信用修复。2023年10月份以来，累计发放信用修复提醒函182份，为85家企业实施了信用修复。

（二）打造合规系统，引导企业日常管理标准化。一是实现合规工作的普惠和公平。全市所有企业均能自主使用，并且相关工作制度机制均在系统中公开。企业进行合规自主评估、申请事前合规认证、申请免罚轻罚等具体流程，均在系统中全程体现、全过程可溯，保障合规工作的公平公开。二是降低企业环境违法风险。企业通过系统进行自查自纠，了解环保和排污许可的要求，有针对性地进行整改，避免因不知法而违法。系统会及时对异常情况进行预警，目前系统已累计发出200余条预警信息。同时根据近期高频违法风险点，我局也会通过系统向相关企业推送自查任务，帮助企业提前规避风险。三是实现对企业的差异化监管。结合我局制定的企业行政合规管理评估制度，对不同合规等级的企业进行差异化监管，优先使用非现场的方式减少现场检查频次。对被行政处罚过的企业，通过系统加强事后的持续性监管，派送自查任务或整改要求，督促企业持续加强环境管理。四是作为非现场监管的补充手段。企业出现异常情况，可在系统中进行备案和咨询，增加了执法机关与企业沟通的渠道，便于执法人员掌握现场情况，实现精准帮扶。执法人员能够及时捕捉企业异常情况，派发排查任务，指导企业排查和整改。五是培养企业自查自纠习惯。通过打造个性化日常管理清单，引导企业用“清单式自查”代替“经验式自查”，避免人为疏漏。同时系统支持层级管理，企业负责人可通过系统随时掌握情况，实现企业自我监督。目前已有429家企业开展常态化日常管理。六是实现环保资料电子化管理。系统的环保资料库按类别属性进行详细分类，企业根据实际情况上传，避免因保存不善或人员流动造成的手续丢失，或因分类不准导致查找困难。

（三）提炼典型案例，探索行政合规流程标准化。一是形成了企业日常环境管理的标准化清单。选取宜兴环保科技工业园内6家不同行业的企业作为试点企业，全程参与合规系统中的功能打造，经过多番试用、讨论和修改，形成了5种日常管理模板，33条日常管理内容、207项自主评估内容，和23种隐患排查任务标准化模板。二是明确了事前合规评估的标准化流程。制定了《无锡市宜兴生态环境局企业环境行政合规评定标准》，对企业参与事前合规认证的具体流程、基本条件、优先条件、积分制度、评定规则等方面进行细化，明确了一条“未经合规—事前自主合规—事前合规认证”的企业合规路径。三是完善了事中合规整改的标准化流程。通过指导涉案企业的合规整改，基本确定了“企业申请—案情研判—现场指导—制定方案—开展整改—成果验收—案审讨论—作出决定”的合规整改具体步骤。四是形成了法治体检流程。制定了《宜兴市生态环境领域法治体检清单》，联合宜兴市人民检察院和宜兴市司法局，根据企业需求提供法治体检服务。由相关职能科室负责同志对照体检清单中的172项内容，对企业环境类台账及污染防治设施进行查看，帮助企业梳理环境问题，列明问题清单，跟踪指导企业的整改情况。试点以来已对2家企业开展全面法治体检，目前1家整改结束，1家正在整改中。四是制定了事后监管方案。对于涉案企业建立3个月的合规考察期，加强对涉案企业生产经营行为的跟踪指导，有效开展整改后督察。同时，积极采取数字化手段，综合利用宜兴大数据平台、省厅执法工作台和合规系统，加强对企业排污数据的分析研判，派发非现场监管任务，要求企业定期上传后续情况，避免违法行为反弹。

三、建立三个机制，保障合规系统有活力

（一）建立评估机制，强化企业合规内驱力。建立健全企业行政合规管理评估制度，印发了《无锡市宜兴生态环境局事前合规企业认证办法（暂行）》，对企业用户分类定级：通过自主评估的企业被定级为“事前自主合规企业”；通过自主合规并在日常管理上取得较好效果的企业，经评估后定级为“事前合规企业”。

（二）建立积分制度，焕发合规系统活跃度。为持续激发企业活跃度，加强系统生动性和互动性，我局建立了环境积分制度，在系统中内置主线任务模式，引导企业按照主线任务逐项完成，获取相应环境积分。

（三）建立培训制度，打破合规系统操作门槛。我局组织各执法分局、属地板块、技术第三方共同推进系统培训，培训分为3个阶段开展。第一阶段由我局联合技术第三方对各执法分局、属地负责人以及400家重点企业环保负责人进行系统操作培训；第二阶段由各分局和属地板块对辖区内企业进行培训；第三阶段由技术第三方进行企业走访，进行点对点辅导，并根据企业实际需求，对系统功能进行优化，提供个性化定制服务。

四、解决三个困难，确保合规工作可持续

（一）持续探索挖掘，解决合规管理吸引力不强的问题。一方面，企业对行政合规工作存在片面的认识；另一方面，目前出台的激励政策吸引力还不强，以致于企业参与合规管理的动力仍不足，全面合规的决心不强。后续我局将持续加强对合规工作的典型案例宣传；持续探索对企业“事前合规认证”的结果共享，从政策、服务、资金方面为企业谋政策之余，努力从环保外的其他领域为合规企业谋福利，持续强化企业内驱力；同时进一步优化合规指导的方式，减少企业的合规成本，引导企业积极且持续地参与到环境合规管理工作中来，强化企业参与合规管理的内驱力。

（二）不断完善细化，解决行业规范多且杂的问题。由于宜兴的生产企业数量较多、涉及的行业类型较广，各行业的规定与标准也不尽相同，分行业制定日常管理模板还有一定困难，目前形成了“涉水”“涉气”“涉一般固废”“涉危废”“涉环境应急管理”等五类日常管理模板，企业可根据自身生产实际情况自行匹配选择。后续，我局一方面将寻求上级领导及专家的指导，一方面通过走访企业搜集反馈意见，逐步完善，最终形成各行业的环境日常管理个性化模板。

（三）加强技术支撑，解决系统持续焕发生命力的难题。加快与各类环境管理平台的对接，努力减轻企业数据填报的负担，提高信息的及时性，帮助企业更便捷、快速把控风险漏洞，提高企业对合规系统的依赖性。同时，通过增加对原始数据的算法，提高系统数据准确性、有效性和及时性，不仅能为企业环境管理预判风险，也能为执法人员开展非现场监管提供依据，加强对各项数据的有效把握，让合规系统真正发挥其效用，持续焕发生命力。